碳排放配額回購(gòu)交易業(yè)務(wù)細(xì)則（2023年第一次修訂）

       湖北碳排放權(quán)交易中心碳排放配額回購(gòu)交易業(yè)務(wù)細(xì)則

（2023年第一次修訂）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范湖北碳排放權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱“湖北碳交中心”）碳排放配額回購(gòu)交易業(yè)務(wù)開(kāi)展，維護(hù)交易參與人合法權(quán)益，依據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》（生態(tài)環(huán)境部令第19號(hào)）《湖北省碳排放權(quán)管理和交易暫行辦法》（省人民政府令第371號(hào)、389號(hào)）《湖北碳排放權(quán)交易中心碳排放權(quán)交易規(guī)則（2016年第一次修訂）》《湖北碳排放權(quán)交易中心會(huì)員管理暫行辦法（試行）（2022年修訂）》及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度等規(guī)定，特制定本細(xì)則。

第二條 在湖北碳交中心從事的配額回購(gòu)交易業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章制度、政策等規(guī)定，遵循自愿平等、誠(chéng)實(shí)信用和公開(kāi)、公平、公正的原則，不得侵犯他人的合法權(quán)益和損害社會(huì)公共利益。

第三條 配額回購(gòu)交易是指配額持有人（正回購(gòu)方）將配額賣給購(gòu)買方（逆回購(gòu)方）的同時(shí)，交易雙方約定在未來(lái)的日期，正回購(gòu)方再以約定價(jià)格從逆回購(gòu)方購(gòu)回總量相等的配額的交易。

第四條 配額回購(gòu)交易包括初始交易和購(gòu)回交易。初始交易或購(gòu)回交易完成后，配額的權(quán)屬即發(fā)生了變更，交易雙方之間的糾紛不影響成交結(jié)果和配額的權(quán)屬登記。

第二章 業(yè)務(wù)管理

第五條 參與配額回購(gòu)交易應(yīng)滿足以下條件：

（一）交易參與人包括正回購(gòu)方和逆回購(gòu)方。正回購(gòu)方應(yīng)為納入湖北試點(diǎn)碳市場(chǎng)并進(jìn)行碳排放權(quán)配額管理的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“控排企業(yè)”）、湖北碳交中心交易類會(huì)員，逆回購(gòu)方應(yīng)為湖北碳交中心碳金融會(huì)員（會(huì)員管理詳見(jiàn)《湖北碳排放權(quán)交易中心會(huì)員管理暫行辦法（試行）（2022年修訂）》）；

（二）交易參與人截止參與配額回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的前3年未出現(xiàn)湖北省碳交易主管部門(mén)或湖北碳交中心認(rèn)定的違規(guī)違約行為。

第六條 控排企業(yè)持有當(dāng)年預(yù)發(fā)配額參與的配額回購(gòu)交易，購(gòu)回交易日必須在當(dāng)年履約截止日期前。湖北碳交中心碳金融服務(wù)會(huì)員和控排企業(yè)持有交易配額參與的配額回購(gòu)交易，購(gòu)回交易日不得晚于湖北省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的結(jié)束日期。

第七條 單筆配額回購(gòu)交易的數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1萬(wàn)噸或其整數(shù)倍，且不得進(jìn)行拆分處理。

第八條 正回購(gòu)方所持有用于配額回購(gòu)交易的配額應(yīng)權(quán)屬明晰，未用于抵押、質(zhì)押或與第三方簽訂其他交易協(xié)議、不存在被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)等影響交易的情形。

第九條 配額回購(gòu)交易雙方之間的糾紛，不影響湖北碳交中心交易系統(tǒng)已經(jīng)確認(rèn)的成交結(jié)果。

第十條 配額回購(gòu)交易價(jià)格（包括初始交易日價(jià)格和購(gòu)回交易日價(jià)格）由交易雙方在回購(gòu)交易協(xié)議中約定。

第十一條 配額回購(gòu)交易僅統(tǒng)計(jì)交易量與成交金額，初始交易日與購(gòu)回交易日結(jié)算價(jià)格不計(jì)入收盤(pán)價(jià)。

第十二條 交易參與人應(yīng)簽署具有法律效力的配額回購(gòu)交易協(xié)議，配額回購(gòu)交易協(xié)議的內(nèi)容包括但不限于：

（一）正回購(gòu)方和逆回購(gòu)方的信息；

（二）交易標(biāo)的物類型；

（三）交易配額數(shù)量；

（四）交易價(jià)格和總價(jià)款；

（五）初始交易日和購(gòu)回交易日；

（六）違約責(zé)任以及糾紛解決方式。

第十三條 配額回購(gòu)交易雙方應(yīng)當(dāng)在協(xié)議約定的初始交易日前至少5個(gè)交易日向湖北碳交中心提交配額回購(gòu)交易協(xié)議及有關(guān)書(shū)面材料，給予湖北碳交中心合理審核時(shí)間。配額回購(gòu)交易雙方提交的材料符合要求的，湖北碳交中心應(yīng)當(dāng)予以接受登記，并對(duì)雙方提交的材料進(jìn)行形式審核。審核時(shí)間不應(yīng)超過(guò)5個(gè)交易日，可視具體情況適當(dāng)延長(zhǎng)。如審核通過(guò)，則進(jìn)入交易和結(jié)算程序，如審核不通過(guò)，應(yīng)書(shū)面通知交易雙方；如需交易雙方提供補(bǔ)充材料的，應(yīng)一并告知。交易雙方應(yīng)自接到該書(shū)面通知后5個(gè)工作日內(nèi)按要求補(bǔ)充材料，未按期或未按要求提供補(bǔ)充材料的視為放棄配額回購(gòu)交易。

交易參與人應(yīng)當(dāng)對(duì)其提供的所有材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合法性負(fù)責(zé)。

第十四條 交易參與人在配額回購(gòu)交易協(xié)議約定的初始交易日、購(gòu)回交易日登陸湖北碳交中心交易系統(tǒng)，根據(jù)系統(tǒng)提示完成申報(bào)單的填報(bào)及確認(rèn)。申報(bào)單信息必須與配額回購(gòu)交易協(xié)議相關(guān)信息一致。

申報(bào)信息內(nèi)容包括交易參與人信息、配額數(shù)量、交易價(jià)格、初始交易日和購(gòu)回交易日等。

第十五條 湖北碳交中心對(duì)交易參與人提交的配額回購(gòu)交易申報(bào)單進(jìn)行核對(duì)，并在通過(guò)后完成配額劃轉(zhuǎn)和資金結(jié)算。

第十六條 交易參與人進(jìn)行配額回購(gòu)交易應(yīng)嚴(yán)格遵守湖北省碳交易主管部門(mén)關(guān)于配額持有量的有關(guān)規(guī)定。

第十七條 初始交易完成時(shí)，湖北碳交中心應(yīng)在逆回購(gòu)方交易賬戶中凍結(jié)正回購(gòu)方賣出的一定比例的配額。

凍結(jié)比例=1-回購(gòu)折扣系數(shù)。

其中，回購(gòu)折扣系數(shù)=初始交易日價(jià)格/初始交易日前20個(gè)交易日湖北省碳排放配額協(xié)商議價(jià)轉(zhuǎn)讓加權(quán)平均價(jià)×100%。

被凍結(jié)的配額原則上應(yīng)在協(xié)議約定的購(gòu)回交易日由湖北碳交中心解除凍結(jié)；或在經(jīng)交易雙方協(xié)商一致的日期解除凍結(jié)；或若交易中任何一方發(fā)生違約，需按照配額回購(gòu)交易協(xié)議或雙方約定的其他合規(guī)形式進(jìn)行處理的，由守約方向湖北碳交中心提交違約方違約事件發(fā)生的相關(guān)證明材料，湖北碳交中心視材料提交情況配合守約方及時(shí)完成凍結(jié)配額的解凍操作。

第十八條 參與配額回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的市場(chǎng)參與人需向湖北碳交中心繳納交易經(jīng)手費(fèi)，初始交易經(jīng)手費(fèi)為初始交易成交金額的0.4%，由逆回購(gòu)方承擔(dān)，購(gòu)回交易不收取費(fèi)用。

第三章 風(fēng)險(xiǎn)管理、違約處置與異常情況處理

第十九條 參與配額回購(gòu)交易的雙方可根據(jù)自身需要對(duì)交易相對(duì)方開(kāi)展資信審查，審查內(nèi)容包括但不限于資產(chǎn)規(guī)模、信用狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)知程度等。交易參與人簽署配額回購(gòu)交易協(xié)議即被認(rèn)定為已全面了解配額回購(gòu)交易的業(yè)務(wù)規(guī)則，已充分知曉該配額回購(gòu)交易可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及業(yè)務(wù)開(kāi)展有關(guān)注意事項(xiàng)并自愿承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)和法律責(zé)任。

第二十條 交易參與人可以在配額回購(gòu)交易協(xié)議中設(shè)定履約保證金或其他合規(guī)的擔(dān)保形式。

湖北碳交中心可按交易參與人約定提供履約保證金監(jiān)管服務(wù)。

第二十一條 交易參與人發(fā)生違約，并在處置過(guò)程中產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛的，由雙方自行協(xié)商解決，主管部門(mén)和湖北碳交中心不承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第二十二條 交易參與人簽訂配額回購(gòu)交易協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定待購(gòu)回期間或購(gòu)回交易日發(fā)生異常情況的處理方式，并在異常情況發(fā)生時(shí)及時(shí)向湖北碳交中心報(bào)告。

前款所述異常情況指交易參與人出現(xiàn)以下情況之一：

（一）交易賬戶或其中的配額被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；

（二）進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；

（三）湖北碳交中心認(rèn)定的其他情形。

第二十三條 配額回購(gòu)交易開(kāi)展過(guò)程中，因不可抗力、意外事件、系統(tǒng)故障等交易異常情況及湖北碳交中心采取的相應(yīng)措施造成的損失，湖北碳交中心不承擔(dān)責(zé)任。

第四章 附則

第二十四條 本細(xì)則下列用語(yǔ)的涵義：

初始交易：指正回購(gòu)方以約定價(jià)格向逆回購(gòu)方賣出標(biāo)的配額融入資金的交易。

購(gòu)回交易：指正回購(gòu)方按照約定價(jià)格從逆回購(gòu)方購(gòu)回標(biāo)的配額的交易，包括到期購(gòu)回、提前購(gòu)回和延期購(gòu)回。

納入湖北試點(diǎn)碳市場(chǎng)并進(jìn)行碳排放權(quán)配額管理的企業(yè)：指滿足湖北省政府碳排放權(quán)交易主管部門(mén)確定的納入碳排放權(quán)交易標(biāo)準(zhǔn)且具有獨(dú)立法人資格或者獨(dú)立進(jìn)行核算的溫室氣體排放單位。

履約截止日期：指當(dāng)年主管部門(mén)規(guī)定的控排企業(yè)必須上繳與上一年度碳排放量相等的碳配額的日期。

預(yù)發(fā)配額：指生態(tài)主管部門(mén)根據(jù)企業(yè)上一年度碳市場(chǎng)應(yīng)履約配額量的一定比例，對(duì)企業(yè)下一年度進(jìn)行核算預(yù)發(fā)的配額。

交易配額：指在湖北試點(diǎn)碳市場(chǎng)交易過(guò)的配額。

第二十五條 本細(xì)則由湖北碳交中心負(fù)責(zé)解釋與修訂。

第二十六條 本細(xì)則自公布之日起實(shí)施。

湖北碳排放權(quán)交易中心有限公司

2023年5月15日