寧波東力股份有限公司關(guān)于收到刑事判決書的公告    本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。   

寧波東力股份有限公司（以下簡稱“公司”或“寧波東力”）于 2020 年 1 月 22日收到浙江省寧波市中級人民法院出具的《刑事判決書》【（2019）浙 02 刑初 138 號】。現(xiàn)將有關(guān)情況公告如下：   

一、案件事實和基本情況

（一）案件當(dāng)事人  1、公訴機關(guān)：浙江省寧波市人民檢察院。 

 2、被告單位：富裕倉儲(深圳)有限公司(現(xiàn)己更名為深圳富裕控股有限公司，以下簡稱“富裕公司”)，住所地廣東省深圳市福田區(qū)福田保稅區(qū)檳榔道 6 號，法定代表人李文國。 

 3、被告單位：深圳市年富供應(yīng)鏈有限公司(以下簡稱“年富供應(yīng)鏈”)，住所地深圳市福田區(qū)沙頭街道泰然八路 31 號深業(yè)泰然大廈 7B01 之一，法定代表人李文國。 

 4、被告人：李文國，男，1972 年 10 月 20 日出生，系富裕公司、年富供應(yīng)鏈法定代表人、實際控制人。因涉嫌犯合同詐騙罪于 2018 年 6 月 29 日被寧波市公安局刑事拘留，同年 8 月 3 日被逮捕?，F(xiàn)羈押于寧波市看守所。 

 5、被告人：楊戰(zhàn)武，男，1974 年 4 月 24 日出生，系年富供應(yīng)鏈總裁。因涉嫌犯合同詐騙罪于 2018 年 6 月 30 日被寧波市公安局刑事拘留，同年 8 月 3 日被逮捕?，F(xiàn)羈押于寧波市看守所。 

 6、被告人：劉斌，男，1966 年 6 月 6 日出生，系年富供應(yīng)鏈財務(wù)總監(jiān)。因涉嫌犯合同詐騙罪于 2018 年 7 月 2 日被寧波市公安局取保候?qū)彛?019 年 7 月 1 日被寧波市人民檢察院取保候?qū)彙?020 年 1 月 22 日由寧波市中級人民法院決定逮捕。現(xiàn)羈押于寧波市看守所。   

7、被害單位：寧波東力股份有限公司，住所地寧波市江北區(qū)銀海路 1 號，法定代表人宋濟隆。 

 (二)案件事實    被告人李文國先后于 2000 年和2008 年成立深圳市年富實業(yè)發(fā)展有限公司(以下簡稱“年富實業(yè)”)和被告單位年富供應(yīng)鏈。2010 年，李文國收購了被告單位富裕公司，李文國實際控制上述三家公司并擔(dān)任法定代表人。后經(jīng)過李文國多次股權(quán)調(diào)整，富裕公司持有年富實業(yè) 100%股份，年富實業(yè)持有年富供應(yīng)鏈 100%股份。   年富實業(yè)公司成立以來，主要從事供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)，被告人李文國擔(dān)任董事長，負(fù)責(zé)公司實際經(jīng)營管理；被告人楊戰(zhàn)武任總裁，負(fù)責(zé)公司日常運營管理；被告人劉斌任財務(wù)總監(jiān)，負(fù)責(zé)公司財務(wù)事宜；徐莘棟(另案處理)擔(dān)任副總裁，秦理(另案處理)擔(dān)任金融總監(jiān)、副總裁，張愛民(已歿)擔(dān)任風(fēng)控總監(jiān)，林文勝擔(dān)任運營總監(jiān)。上述七人組成年富實業(yè)執(zhí)行委員會作為該公司決策執(zhí)行機構(gòu)。

至 2015 年，年富實業(yè)因經(jīng)營不善造成巨額墊付資金無法收回，形成巨額虧空，面臨著資金鏈斷裂的風(fēng)險。其時，李文國以其個人信用及其名下財產(chǎn)和由其實際控制的富裕公司為年富實業(yè)向銀行貸款提供擔(dān)保已達(dá) 30 多億元。為了避免公司資金鏈斷裂及承擔(dān)銀行貸款的擔(dān)保責(zé)任，李文國考慮通過直接上市融資或并購間接上市的方式解決資金和擔(dān)保問題。后經(jīng)被告人李文國決定，被告人楊戰(zhàn)武、劉斌及徐莘棟、秦理等人的具體實施，年富實業(yè)通過與由李文國等人實際控制的在香港的關(guān)聯(lián)公司威隆國際貿(mào)易有限公司(以林文勝妻子施羊名義注冊，注冊資本為 10000 元港幣)、遠(yuǎn)毅有限公司(由被告人楊戰(zhàn)武的親戚許娟名義持有，注冊資本為 10000 元港幣）、世博國際集團有限公司(由李文國等人通過香港的中介公司注冊并實際控制，注冊資本為 10000 元港幣)等進行虛假貿(mào)易，將上述巨額虧空轉(zhuǎn)成年富實業(yè)對其關(guān)聯(lián)公司的虛假應(yīng)收賬款，又通過制造對相關(guān)客戶虛假應(yīng)收賬款等方式虛增公司業(yè)績，以制造公司實力雄厚、利潤豐厚的假象。 

2015 年 12 月，被告人李文國通過鐘志輝介紹，與寧波東力董事長宋濟隆、董事會秘書陳曉忠(另案處理)洽談寧波東力并購年富實業(yè)事宜。洽談過程中，被告人李文國、楊戰(zhàn)武、劉斌及徐莘棟，秦理等人向?qū)幉|力董事長宋濟隆夸大經(jīng)營規(guī)模，虛構(gòu)公司凈資產(chǎn)，并虛假承諾年富實業(yè)未來三年可創(chuàng)造 8-9 億元(幣種為人民幣，下同)利潤，騙取寧波東力于當(dāng)月與其簽訂交易價格為 20 億元至 23 億元的《購買資產(chǎn)意向書》。之后，寧波東力委托國信證券股份有限公司、國浩律師(上海)事務(wù)所，立信會計師事務(wù)所，北京中天華資產(chǎn)評估有限責(zé)任公司作為第三方中介機構(gòu)，進駐年富實業(yè)進行盡職調(diào)查。調(diào)查期間，因發(fā)現(xiàn)年富實業(yè)存在大量資金被大股東李文國占用及其子公司存資金，人員、業(yè)務(wù)等下沉至其全資子公司即被告單位年富供應(yīng)鏈，由被告人李文國實際控制的被告單位富裕公司直接持有年富供應(yīng)鏈 100%股份。后為了獲取贓款及分配股份，被告人李文國、楊戰(zhàn)武、劉斌與徐莘棟、秦理、張愛民、林文勝等人商量，對年富供應(yīng)鏈進行了多輪股改。

截至 2016 年 5 月，富裕公司持有年富供應(yīng)鏈 51%股份；李文國實際控制的九江嘉柏實業(yè)有限公司(以下簡稱“九江嘉柏”)持有年富供應(yīng)鏈 16%股份，以便獲取寧波東力為并購支付的現(xiàn)金；被告人楊戰(zhàn)武、劉斌及徐莘棟、秦理、張愛民、林文勝六名公司高管人員實際控制的九江易維長和信息管理咨詢合伙企業(yè)(以下簡稱“易維長和”)持有年富供應(yīng)鏈 10%股份，以便獲取寧波東力為并購支付的一部分股票；母剛持有年富供應(yīng)鏈 3%股份；劉志新以及鐘志輝所屬亞商集團旗下 4 家公司等其他個人和單位合計持有年富供應(yīng)鏈 20%股份。   

為非法獲取高額并購款，年富實業(yè)及其下沉后的被告單位年富供應(yīng)鏈成立以被告人李文國、楊戰(zhàn)武、劉斌為核心的并購三人小組，負(fù)責(zé)具體并購事宜。為盡可能提高公司估值，李文國要求年富供應(yīng)鏈相關(guān)部門向第三方中介機構(gòu)提供事先偽造的虛假的對關(guān)聯(lián)公司的巨額應(yīng)收賬款等財務(wù)數(shù)據(jù)，并繼續(xù)制造公司與相關(guān)客戶的虛假業(yè)績。期間，被告人楊戰(zhàn)武及徐莘棟等人指使多人冒充關(guān)聯(lián)公司負(fù)責(zé)人，向中介機構(gòu)掩蓋前述巨額應(yīng)收賬款虛假的事實。被告人楊戰(zhàn)武及徐莘棟等人又要求客戶配合其公司制造、隱瞞虛假業(yè)績，被告人劉斌主管的財務(wù)部門與徐莘棟、秦理配合形成大量虛假財務(wù)數(shù)據(jù)，第三方中介機構(gòu)根據(jù)被告人李文國，楊戰(zhàn)武、劉斌等人提供的虛假財務(wù)數(shù)據(jù)及楊戰(zhàn)武，秦理、徐莘棟等人找來冒充的關(guān)聯(lián)公司負(fù)責(zé)人的虛假陳述作出了年富供應(yīng)鏈按收益法估值為 21.8 億元的錯誤評估報告。

2016 年 6 月，寧波東力與年富供應(yīng)鏈股改后的股東富裕公司，九江嘉柏、易維長和，母剛、劉志新等單位和個人簽訂了《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議書》，同時，寧波東力又與富裕公司，九江嘉柏、易維長和等簽訂了《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)業(yè)績補償協(xié)議書》。同年 12 月，雙方簽訂《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)補充協(xié)議書》，對前述并購協(xié)議予以進一步補充確認(rèn)。上述協(xié)議約定，寧波東力以 21.6 億元價格收購年富供應(yīng)鏈 100%股份，李文國等人承諾并購?fù)瓿珊罄^續(xù)經(jīng)營管理年富供應(yīng)鏈，并在三年內(nèi)創(chuàng)造利潤合計 9.4 億元。2017 年 8月，雙方完成本次交易。   

并購?fù)瓿珊?，寧波東力取得被告單位年富供應(yīng)鏈 100%股份，被告人李文國實際控制的九江嘉柏獲得 3.456 億元現(xiàn)金(被告人李文國將其中的 1.15億元打入年富供應(yīng)鏈，6000 萬元通過陳俊暢打給母剛以每股 8.57 元的價格為其購買寧波東力股份 7001167買了富裕公司名下的位于深圳龍華區(qū)春華四季園 24 棟二單元 513 室房產(chǎn):1050 萬元分給被告人楊戰(zhàn)武，劉斌和徐莘棟，秦理，張愛民，林文勝六名公司高管人員，其中劉斌獲得 300 萬元，其余五人各自獲得 150 萬元）；被告人李文國實際控制的被告單位富裕公司獲得寧波東力 128541423 股，價值 110160 萬元；被告人楊戰(zhàn)武、劉斌及徐莘棟、秦理、張愛民、林文勝合伙的易維長和獲得寧波東力股票 25204200 股，價值 21600萬元；母剛獲得股份 7561260 股，價值 6480 萬元；年富供應(yīng)鏈其他股東獲得剩余股票50408399 股，價值 43200 萬元。 

根據(jù)上述并購協(xié)議，被告人李文國、楊戰(zhàn)武、劉斌等人在并購?fù)瓿珊罄^續(xù)經(jīng)營管理被告單位年富供應(yīng)鏈，并履行約定義務(wù)。被告人李文國、楊戰(zhàn)武、劉斌等人在不具備合同履行能力的情況下，繼續(xù)隱瞞實際業(yè)績，加大造假行為，虛增公司利潤，并要求相關(guān)客戶單位配合被告單位年富供應(yīng)鏈騙取寧波東力的信任，同時以公司經(jīng)營需要及加快退稅進度為由，誘騙寧波東力于 2017 年 10 月對年富供應(yīng)鏈增資 2 億元。 

 另查明，因經(jīng)營不善，年富供應(yīng)鏈無力償還銀行貸款。2015 年 12 月，被告人李文國與楊戰(zhàn)武、劉斌及秦理、徐莘棟等人商議將年富供應(yīng)鏈的銀行貸款擔(dān)保轉(zhuǎn)移至寧波東力。截止并購基準(zhǔn)日 2016 年 9 月 30 日，年富供應(yīng)鏈的銀行貸款總額達(dá) 31.82 億元，全部由李文國個人信用及名下財產(chǎn)和其實際控制的富裕公司提供擔(dān)保。后被告人李文國、楊戰(zhàn)武，劉斌及秦理等人以增加業(yè)務(wù)量、增加利潤為由，通過有關(guān)銀行違規(guī)增加銀行授信等方法，騙取寧波東力為年富供應(yīng)鏈提供銀行授信擔(dān)保額度為 22.7 億元。截止 2018 年 6 月 30 日，年富供應(yīng)鏈的銀行貸款總額為 31.77 億元，其中有 13.57 億元貸款擔(dān)保被轉(zhuǎn)移至寧波東力(其中，招商銀行 5 億元，平安銀行 4.41 億元，廣發(fā)銀行1.94 億元，杭州銀行 0.98 億元，興業(yè)銀行 1.24 億元)。李文國個人信用及名下資產(chǎn)和實際控制公司的擔(dān)保下降了 18.25 億元。   

2018 年 5 月，被告人李文國等人再次提出要寧波東力為年富供應(yīng)鏈的銀行授信提供擔(dān)保，后宋濟隆發(fā)現(xiàn)年富供應(yīng)鏈存在財務(wù)問題，于 2018 年 6 月 28 日向公安機關(guān)報案。當(dāng)日被告人李文國被寧波市公安局民警抓獲歸案，次日被告人楊戰(zhàn)武、劉斌經(jīng)寧波市公安局民警電話通知主動到案接受調(diào)查，被告人楊戰(zhàn)武、劉斌如實供述了主要犯罪事實。   

二、案件判決結(jié)果

2020 年 1 月 22 日，浙江省寧波市中級人民法院出具《刑事判決書》【（2019）浙02 刑初 138 號】，判決如下：   “本院認(rèn)為,被告單位富裕公司、被告單位年富供應(yīng)鏈,以非法占有為目的,在簽訂、履行合同過程中,騙取他人財物,數(shù)額特別巨大,其行為均已構(gòu)成合司詐騙罪。被告人李文國作為上述兩家被告單位直接負(fù)責(zé)的主管人員,被告人楊戰(zhàn)武、劉斌作為被告單位年富供應(yīng)鏈直接負(fù)責(zé)的主管人員,應(yīng)依法分別追究其刑事責(zé)任,其行為亦均已構(gòu)成合同詐騙罪。公訴機關(guān)指控的罪名成立。鑒于本案犯罪行為造成被害單位巨額經(jīng)濟損失,應(yīng)依法從嚴(yán)懲處,故對被告人李文國不予從輕處罰;考慮被告人楊戰(zhàn)武,劉斌有自首情節(jié)及本案具體情況,依法對被告人楊戰(zhàn)武予以從輕處罰,對被告人劉斌予以減輕處罰。本案違法所得,應(yīng)依法追繳,不足部分,責(zé)令各被告單位、被告人予以退賠。被害單位訴訟代理人提出的要求追贓挽損的意見,予以采納。依照《中華人民共和國刑法》第二百二十四條、第三十條、第三十一條、第二十五條第一款,第五十七條第一款、第六十七條第一款、第六十四條之規(guī)定,判決如下:    

一、被告單位富裕倉儲(深圳)有限公司(現(xiàn)已更名為深圳富?？毓捎邢薰?犯合同詐騙罪，判處罰金人民幣三千萬元； 

二、被告單位深圳市年富供應(yīng)鏈有限公司犯合同詐騙罪，判處罰金人民幣三千萬元；   

三、被告人李文國犯合同詐騙罪，判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)； 

四、被告人楊戰(zhàn)武犯合同詐騙罪，判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣三百萬元(刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自 2018 年 6 月 30 日起至 2029 年 6 月 29 日止)； 

五、被告人劉斌犯合同詐騙罪，判處有期徒刑八年，并處罰金人民幣三百萬元(刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2020 年 1 月 22 日起至 2028 年 1 月 21 日止)；   

六，追繳被告單位富裕倉儲(深圳)有限公司(現(xiàn)名深圳富裕控股有限公司)名下的寧波東力股票 128541423 股及其孳息，九江易維長和信息管理咨詢合伙企業(yè)名下的寧波東力股票 25204200 股及其孳息，母剛代持及非法獲得寧波東力股票合計 13427970股及其孳息(上述股票以并購時人民幣 8.57 元/股折算價值)，返還被害單位寧波東力股份有限公司。 

七、追繳被告人李文國通過九江嘉柏實業(yè)有限公司獲得的贓款(人民幣，下同)3.456 億元(其中被告單位深圳市年富供應(yīng)鏈有限公司分得贓款 1.15 億元，被告人楊戰(zhàn)武分得 150 萬元，被告人劉斌分得 300 萬元，秦理、徐莘棟、林文勝、張愛民各分得 150 萬元，均應(yīng)予以追繳)，返還被害單位寧波東力股份有限公司。   

八、追繳被告單位深圳市年富供應(yīng)鏈有限公司獲得的贓款 2 億元，返還被害單位 寧波東力股份有限公司。 

九、被害單位寧波東力股份有限公司損失未彌補部分，責(zé)令被告單位富裕倉儲(深圳)有限公司(現(xiàn)名深圳富裕控股有限公司)、深圳市年富供應(yīng)鏈有限公司和被告人李文國、楊戰(zhàn)武、劉斌分別予以退賠。   

上述所處罰金限于本判決生效之日起，一個月內(nèi)繳納。   如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向浙江省高級人民法院提出上訴，書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本二份?！?/p>

三、 是否有其他尚未披露的訴訟、仲裁事項

截至本公告日，公司無應(yīng)披露而未披露的其他重大訴訟、仲裁事項。 

四、 本次判決對公司本期利潤或期后利潤的影響

本次判決為一審判決，截至本公告日尚未獲悉被告是否上訴，最終判決、后續(xù)執(zhí)行結(jié)果尚存在不確定性，公司將根據(jù)案件后續(xù)進展情況確認(rèn)本次判決對公司利潤的影響。   公司將持續(xù)關(guān)注該案件的后續(xù)情況，及時履行信息披露義務(wù)，敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。   

五、 備查文件

浙江省寧波市中級人民法院出具的《刑事判決書》【（2019）浙 02 刑初 138 號】。   

特此公告。                                             

寧波東力股份有限公司董事會

 二0二0年一月二十三日